國(guó)內(nèi)壟斷產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀與趨勢(shì)研究

《國(guó)內(nèi)壟斷產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀與趨勢(shì)研究》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《國(guó)內(nèi)壟斷產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀與趨勢(shì)研究（18頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、摘 要 隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，我國(guó)壟斷行業(yè)在維護(hù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展的同時(shí)，也呈現(xiàn)出越來(lái)越多的問(wèn)題和矛盾。與其他發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)壟斷行業(yè)擁有其特殊的形成過(guò)程和存在方式。舊有的壟斷行業(yè)經(jīng)營(yíng)方式急需改革和完善。因此，分析我國(guó)壟斷行業(yè)的形成原因與發(fā)展現(xiàn)狀，探索我國(guó)壟斷行業(yè)的改革和發(fā)展途徑至關(guān)重要。本文通過(guò)對(duì)壟斷行業(yè)的定義、特征及分類等理論的的概述，結(jié)合我國(guó)壟斷行業(yè)如今的發(fā)展?fàn)顩r，闡明了我國(guó)壟斷行業(yè)存在的一系列問(wèn)題。在看到我國(guó)壟斷行業(yè)存在問(wèn)題的同時(shí)，也分析了我國(guó)壟斷行業(yè)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所做出的突出貢獻(xiàn)。通過(guò)對(duì)我國(guó)壟斷行業(yè)形成和發(fā)展的內(nèi)外部多種因素的綜合分析，結(jié)合我國(guó)解決壟斷行業(yè)問(wèn)題的國(guó)家政

2、策，闡明了我國(guó)壟斷行業(yè)的發(fā)展方向和改革途徑。從國(guó)家的角度，企業(yè)的角度，以及每一個(gè)國(guó)民的角度去看待我國(guó)壟斷行業(yè)的改革問(wèn)題，為我國(guó)壟斷行業(yè)營(yíng)造一個(gè)健康、有序的發(fā)展環(huán)境。關(guān)鍵詞： 壟斷 環(huán)境 制度The Research About the Current Situation and Trend of Development of Domestic Monopoly IndustryAbstract：With the establishment and consummation of the market economy system in china, while monopoly industr

3、y maintain the national economic stability and development, more and more problems and contradictions begin to present. Compared with other developed countries, monopoly industry in China has its special formation process and the way of existence. The original management mode of monopoly industry ur

4、gently needs to reform and perfection.Therefore,it is vital important to analyze the reasons for the formation of monopoly industry in our country and the current situation of the development and explore the reform of monopoly industry and the way of development.This article illustrates a series of

5、problems of monopoly industry in our country, through summarize the definition, characteristic and classification of monopoly industry, and combine with the current development of the monopoly industry. While realize the problems of monopoly industry in our country, this paper also analyzes the outs

6、tanding contribution for the economic development of the monopoly industry in china. Based on the comprehensive analysis for the formation and development of internal and external factors of monopoly industry in China,and combined with the national policy about the problems of monopoly industry in C

7、hina, expounded the direction of development and the way of reformation of monopoly industry. From the perspective of nation， enterprises and citizens from every corner of the nation to treat the reform of monopoly industry in our country,and to build a healthy and orderly development environment fo

8、r the monopoly industry in China.Keywords: Monopoly， Environment， Institution目 錄一、壟斷行業(yè)概述1（一）壟斷的定義1（二）壟斷行業(yè)的特征1（三）壟斷行業(yè)的種類2二、我國(guó)壟斷行業(yè)的現(xiàn)狀3（一）我國(guó)壟斷行業(yè)的形成過(guò)程3（二）我國(guó)壟斷行業(yè)的形成原因3（三）我國(guó)壟斷行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀4三、我國(guó)壟斷行業(yè)存在的問(wèn)題5（一）缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制5（二）壟斷企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位5（三）缺乏政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督5（四）體制混亂5（五）機(jī)構(gòu)僵化，人員臃腫情況嚴(yán)重6（六）企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較差6四、我國(guó)壟斷行業(yè)環(huán)境分析6（一）我國(guó)壟斷行業(yè)的內(nèi)部環(huán)境

9、6（二）我國(guó)壟斷行業(yè)的行業(yè)環(huán)境7（三）我國(guó)壟斷行業(yè)的相關(guān)管制政策7（四）我國(guó)壟斷行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)8五、對(duì)策與建議8（一）企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)方式，優(yōu)化管理體制，加大科研投入8（二）政府引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制9（三）政府對(duì)產(chǎn)權(quán)制度、競(jìng)爭(zhēng)制度與監(jiān)管制度的均衡推進(jìn)10六、案例分析11（一）案情11（二）鐵路行業(yè)的改革障礙11（三）鐵路行業(yè)的改革模式12（四）鐵路政企分開(kāi)框架圖12（五）鐵道部改革的意義12七、趨勢(shì)與展望13參考文獻(xiàn)14一、壟斷行業(yè)概述（一）壟斷的定義 美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼昆認(rèn)為“壟斷就是指企業(yè)作為某個(gè)行業(yè)的單獨(dú)把持者而控制整個(gè)行業(yè)的運(yùn)作，并且其經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品很難被其他的產(chǎn)品所替代”。在他看來(lái)，壟斷行業(yè)是否

10、形成是有其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)的難易程度而決定的，也就是說(shuō)壟斷者能夠在其市場(chǎng)上作為唯一的賣者而存在，其他競(jìng)爭(zhēng)者很難進(jìn)入該市場(chǎng)與其形成競(jìng)爭(zhēng)。筆者認(rèn)為壟斷行業(yè)指的是由于資源的稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等原因，產(chǎn)品的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減，最終會(huì)在該行業(yè)只有一個(gè)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)最大，平均成本最低。最終該企業(yè)將其他的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手全部擠出該行業(yè)而獨(dú)自經(jīng)營(yíng)該企業(yè)的壟斷局面。（二）壟斷行業(yè)的特征1、壟斷性也就是指企業(yè)對(duì)某些行業(yè)擁有把持地位，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因，企業(yè)能夠以最低的成本生產(chǎn)其所出售的產(chǎn)品。例如，電信公司要出售其服務(wù)，就必須建立覆蓋全部業(yè)務(wù)區(qū)域內(nèi)的電纜和信號(hào)塔等基礎(chǔ)設(shè)備，而這些

11、大范圍內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)備的建立成本是非常高的，但一旦建立完畢，向廣大消費(fèi)者出售服務(wù)則只需要很低的成本，最終的邊際成本趨向于零。而且，壟斷行業(yè)的形成在早期需要大量的成本投入，一旦進(jìn)入就需要不斷的追加投資并且撤資的可能性幾乎為零。若多個(gè)企業(yè)之間進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，將必然導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)，造成大量的資源浪費(fèi)。另外，壟斷性的形成也可能是政府部門的扶持或者國(guó)家為維護(hù)國(guó)家安全需要等原因而形成的。2、公益性壟斷行業(yè)所提供的商品和服務(wù)一般是針對(duì)所有民眾的需求。他對(duì)每一個(gè)單獨(dú)的消費(fèi)者所產(chǎn)生的效用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于在社會(huì)上所起的作用。例如電信行業(yè)所提供的效用，就不僅僅是為消費(fèi)者提供網(wǎng)路和通信服務(wù)，而且還對(duì)整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)、生活和正常運(yùn)轉(zhuǎn)起到了至

12、關(guān)重要的作用。此類壟斷行業(yè)所產(chǎn)生的社會(huì)效益高于其經(jīng)濟(jì)效益。3、不可選擇性從消費(fèi)者的角度，市場(chǎng)上所出售的壟斷產(chǎn)品通常是由某個(gè)唯一的企業(yè)所經(jīng)營(yíng)的，沒(méi)有同類或可替代產(chǎn)品進(jìn)行選擇。消費(fèi)者只能接受經(jīng)營(yíng)者確定的交易條件，或者不與其發(fā)生交易關(guān)系。此類壟斷行業(yè)對(duì)產(chǎn)品的銷售和價(jià)格都有較強(qiáng)的控制力。4、部分業(yè)務(wù)具有可競(jìng)爭(zhēng)性如電信行業(yè)包括基礎(chǔ)材料的生產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)備的建立、電網(wǎng)的維修和維護(hù)、信號(hào)的提供和傳輸、電腦電話等設(shè)備的提供等多方面業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)中只有網(wǎng)絡(luò)信號(hào)的提供和傳輸是具有壟斷性的，其他的均屬競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)。這也是壟斷行業(yè)引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的重要方面。（三）壟斷行業(yè)的種類壟斷行業(yè)按照不同的分類方式有多種不同的分類，其中按照組

13、織形式的劃分是最為普遍的劃分方式即可分為卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩等。另外還可以按照發(fā)生地域、立法取向、產(chǎn)生原因、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等依據(jù)進(jìn)行分類，詳見(jiàn)下表：表1：壟斷行業(yè)的分類表劃分依據(jù)種類定義特征組織形式短期價(jià)格協(xié)定大企業(yè)之間通過(guò)口頭或書面形式，規(guī)定在一定時(shí)間內(nèi)共同控制某類商品價(jià)格，從而獲取高額利潤(rùn)的壟斷形式。不具有長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性卡特爾生產(chǎn)同類商品的企業(yè)，為了獲取高額利潤(rùn)，在劃分市場(chǎng)、規(guī)定商品產(chǎn)量、確定商品價(jià)格等一個(gè)或幾個(gè)方面達(dá)成協(xié)議而形成的壟斷性聯(lián)合。內(nèi)容更廣泛，較穩(wěn)定辛迪加同一生產(chǎn)部門的企業(yè)為了獲取高額壟斷利潤(rùn)，通過(guò)簽訂協(xié)議，共同采購(gòu)原料和銷售商品，而形成的壟斷性聯(lián)合。所有購(gòu)銷業(yè)務(wù)均由辛迪加

14、的總辦事機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理。穩(wěn)定性強(qiáng)托拉斯生產(chǎn)同類商品或在生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)，為了獲取高額利潤(rùn)，從生產(chǎn)到銷售全面合并，而形成的壟斷聯(lián)合。托拉斯董事會(huì)集中掌握全部業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)活動(dòng)，類似集團(tuán)公司。具有緊密性和穩(wěn)定性康采恩分屬于不同部門的企業(yè)，以實(shí)力最為雄厚的企業(yè)為核心而結(jié)成的壟斷聯(lián)合，是一種高級(jí)而復(fù)雜的壟斷組織。最高級(jí)的壟斷形式發(fā)生地域國(guó)內(nèi)壟斷僅在一國(guó)境內(nèi)發(fā)生作用的壟斷。隨著經(jīng)濟(jì)全球化逐漸消失國(guó)際壟斷在國(guó)際范圍內(nèi)的商品、資本、勞務(wù)、技術(shù)交易過(guò)程中，所形成的超越一國(guó)國(guó)界的壟斷。隨著經(jīng)濟(jì)全球化逐漸增多立法取向合法壟斷國(guó)家為了特定目的，如維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，在反壟斷法中明確規(guī)定，經(jīng)有關(guān)反壟斷

15、主管機(jī)構(gòu)許可而豁免的壟斷。公用事業(yè)，關(guān)乎國(guó)家命脈的行業(yè)非法壟斷除合法壟斷之外，具有社會(huì)危害性、應(yīng)受反壟斷法禁止的壟斷。危害社會(huì)產(chǎn)生原因自然壟斷具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)的行業(yè)，如電力、電信、鐵路、供氣。具有存在的合理性國(guó)家壟斷為了保障國(guó)家安全、增加國(guó)家財(cái)政收入或促進(jìn)社會(huì)整體利益，依法對(duì)特定領(lǐng)域的商品或服務(wù)進(jìn)行排他性控制。政府專營(yíng)行政壟斷政府憑借行政權(quán)力排斥、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為強(qiáng)制性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)獨(dú)占?jí)艛嗄承袠I(yè)只有一家企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。排他性寡頭壟斷市場(chǎng)上只有為數(shù)不多的幾家企業(yè)生產(chǎn)、銷售某種特定的產(chǎn)品或服務(wù)。排他性，競(jìng)爭(zhēng)性 二、我國(guó)壟斷行業(yè)的現(xiàn)狀（一）我國(guó)壟斷行業(yè)的形成過(guò)程建國(guó)初期，我國(guó)幾乎目前所有的壟斷企業(yè)都

16、是國(guó)家依靠其權(quán)利形成的，并依靠政府的直接投資發(fā)展壯大。因此，政府由于和企業(yè)之間密不可分的關(guān)系，會(huì)不自覺(jué)地維護(hù)壟斷行業(yè)的利益。通過(guò)維持和掌握國(guó)有壟斷企業(yè)，保證其贏利，以間接接取得利潤(rùn)。20世紀(jì)80年代,我國(guó)的壟斷行業(yè)開(kāi)始改革。當(dāng)時(shí)的改革主要是為了解決某些行業(yè)普遍面臨的財(cái)務(wù)窘迫問(wèn)題，但是并沒(méi)有觸動(dòng)最根本的管理體制。也未觸及到電信、電力、民航、鐵路等幾大壟斷行業(yè)的改革。20世紀(jì)90年代中期，我國(guó)開(kāi)始對(duì)電信、電力、民航、鐵路等幾大壟斷行業(yè)進(jìn)行根本性、大規(guī)模的變革。并在本世紀(jì)初達(dá)到高潮。如此密集的改革部署也意味著，在此期間這些行業(yè)的基本發(fā)展戰(zhàn)略是以改革帶動(dòng)發(fā)展，改革是這些行業(yè)發(fā)展的主旋律。2002年到2

17、012年這十年間，我國(guó)壟斷行業(yè)的改革趨勢(shì)趨于平穩(wěn)，基本上沒(méi)有出現(xiàn)重大的革命性的改革。當(dāng)然，這并不是因?yàn)楦母锏娜蝿?wù)接近或者已經(jīng)完成，或者是改革的邊際遞減規(guī)律已經(jīng)發(fā)揮作用。而是我國(guó)基本發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)在悄然發(fā)生變化，更確切地講，以改革帶動(dòng)發(fā)展的指導(dǎo)思路，逐步被以發(fā)展帶動(dòng)改革的基本指導(dǎo)思想所取代，發(fā)展逐漸成為壟斷行業(yè)的主旋律。2012年十八大以后，新一屆領(lǐng)導(dǎo)人上臺(tái)，我國(guó)又迎來(lái)了新一輪的經(jīng)濟(jì)改革時(shí)期。尤其是2013年十八屆三中全會(huì)中提出了中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定，指出我國(guó)發(fā)展進(jìn)入新階段，改革進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)。在2013年3月10日，根據(jù)國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案，實(shí)行鐵路政企分開(kāi)。將

18、中華人民共和國(guó)原鐵道部劃分為國(guó)家鐵路局和中國(guó)鐵路總公司。（二）我國(guó)壟斷行業(yè)的形成原因1、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響我國(guó)改革開(kāi)放以前長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，形成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展由行政權(quán)力完全控制的特有經(jīng)濟(jì)環(huán)境。建國(guó)初期我國(guó)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，各行業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)完全由國(guó)家控制。隨后，隨著改革開(kāi)放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制與原來(lái)相比有了較大的提高。非公有制經(jīng)濟(jì)雖然也獲得了較大發(fā)展，但政企不分的經(jīng)營(yíng)方式在壟斷行業(yè)依然存在，市場(chǎng)的自由支配能力受到很大掣肘。2、特定時(shí)期內(nèi)國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)安全需要我國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的國(guó)家，雖然經(jīng)濟(jì)實(shí)力隨著近年來(lái)的發(fā)展逐漸加強(qiáng)，但面對(duì)紛繁復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境，對(duì)關(guān)乎國(guó)家命脈的特殊行業(yè)需要國(guó)家擁有絕對(duì)的

19、控制權(quán)，以保障國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)安全，應(yīng)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的沖擊。因此，少數(shù)行業(yè)由于其特殊性需要國(guó)家統(tǒng)籌管理，實(shí)行壟斷經(jīng)營(yíng)。3、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)影響上世紀(jì)八十年代以來(lái)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革和國(guó)家鼓勵(lì)性政策的實(shí)施，我國(guó)壟斷產(chǎn)業(yè)得到較大的發(fā)展空間。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益完善、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)政策的不斷調(diào)整，為追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)，獲得跟多的預(yù)期利潤(rùn)，企業(yè)之間進(jìn)行了較大程度上的收購(gòu)和兼并。另外，隨著大量跨國(guó)企業(yè)的涌入，我國(guó)國(guó)內(nèi)原有相關(guān)企業(yè)均受到不同程度的影響，許多企業(yè)被收購(gòu)或者倒閉。讓國(guó)外跨國(guó)公司或我國(guó)原有的企業(yè)獲得某些行業(yè)的獨(dú)斷經(jīng)營(yíng)權(quán)，從而形成了許多的壟斷行業(yè)。（三）我國(guó)壟斷行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀自上世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)對(duì)民航、電信、電力等

20、眾多的壟斷行業(yè)進(jìn)行了大刀闊斧的改革，初步實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)，取得了顯著的成就。但是，在金融、鐵路、石油等行業(yè)和領(lǐng)域需要進(jìn)一步引入市場(chǎng)機(jī)制，加大改革力度。如今，隨著大型國(guó)有企業(yè)改革程度的加深，除了在中央層面加大政策力度之外，地方性國(guó)有資本改革也逐步開(kāi)始摸索進(jìn)行。改革方案紛紛出臺(tái)，但是大多都不約而同的將聚集在“混合所有制”的身上。也就是讓民間資本進(jìn)入國(guó)有企業(yè)，充當(dāng)多元化股東的重要組成部分。這樣可以十分顯著地改善國(guó)有資本的生存狀態(tài)，同時(shí)，看似降低了國(guó)資的持股比例，實(shí)際上卻是以更小的成本調(diào)動(dòng)起更多的人力、物力和財(cái)力。而且，國(guó)企融資更加容易,可以謀劃全局，利用民企人才和降低管理成本。國(guó)有企業(yè)和民間資本可以互相

21、補(bǔ)充，增進(jìn)效益。自2013年11月十八屆三中全會(huì)重啟混合所有制改革，強(qiáng)調(diào)在電信、能源、金融等領(lǐng)域打破壟斷引入民間資本，激發(fā)競(jìng)爭(zhēng)活力之后，政府層面以及壟斷型央企關(guān)于混合所有制的動(dòng)作頻頻，許多壟斷的禁忌領(lǐng)域也已逐步松動(dòng)。截至2014年4月10日，已有19家民企獲準(zhǔn)開(kāi)展移動(dòng)通信轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)；10家民企獲準(zhǔn)開(kāi)展5家民營(yíng)銀行試點(diǎn)；5家民營(yíng)航空公司獲準(zhǔn)籌建；5家民營(yíng)企業(yè)獲核電設(shè)備制造資質(zhì)。在引入民間資本參與國(guó)有企業(yè)改革方面取得了突破性進(jìn)展。三、我國(guó)壟斷行業(yè)存在的問(wèn)題（一）缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制如郵政、民航、電信等行業(yè)。即使屬自然壟斷的行業(yè)，某些業(yè)務(wù)也可以引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制即部分業(yè)務(wù)可競(jìng)爭(zhēng)性，如鐵路和電力設(shè)備的制造、油氣銷售網(wǎng)

22、絡(luò)的經(jīng)營(yíng)等。對(duì)于那些產(chǎn)業(yè)集中度要求較高的行業(yè)，在確保國(guó)計(jì)民生和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的前提下，也要充分發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用?？梢詫?duì)獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的行業(yè)進(jìn)行分拆以形成不同的市場(chǎng)主體，例如可以對(duì)電力行業(yè)實(shí)行輸配電分開(kāi)。（二）壟斷企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位某些壟斷行業(yè)收費(fèi)高、服務(wù)差、強(qiáng)買強(qiáng)賣等行為，倍受人們譴責(zé)，只要稍做分析就能發(fā)現(xiàn)，這些都與相關(guān)企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位密切相關(guān)。例如，供電部門要求用戶購(gòu)買其指定的電表，有線電視公司強(qiáng)制用戶必須使用其指定的機(jī)頂盒，銀行在服務(wù)合約中寫入對(duì)自己有利的條款，電信企業(yè)聯(lián)手抬高使用費(fèi)用。這種濫用市場(chǎng)支配地位的行為的大量存在，往往與該壟斷行業(yè)的市場(chǎng)支配權(quán)力有關(guān)，客觀上即限制了公平競(jìng)爭(zhēng)，又加劇

23、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也損害了消費(fèi)者利益，是壟斷行業(yè)改革必須著力解決的問(wèn)題。（三）缺乏政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督由于壟斷行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位，所以對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，它們提供的服務(wù)就具有不可選擇性，因此政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督更加必不可少，否則消費(fèi)者權(quán)益就無(wú)法得到保障。并且，由于我國(guó)壟斷行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者主要是國(guó)有企業(yè)，因此政府監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)督不僅包括對(duì)企業(yè)市場(chǎng)行為的監(jiān)管和監(jiān)督，如價(jià)格管制、質(zhì)量管制等；而且還包括對(duì)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理情況的監(jiān)管和監(jiān)督，如某些行業(yè)濫發(fā)獎(jiǎng)金福利導(dǎo)致從業(yè)人員工資過(guò)高。只有加強(qiáng)政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督，才能促使壟斷企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任、維護(hù)消費(fèi)者利益。（四）體制混亂國(guó)有企業(yè)是由國(guó)家相關(guān)部門和企業(yè)相結(jié)合所形成

24、的特殊機(jī)構(gòu)。政府一方面從政治的邏輯出發(fā)希望維持對(duì)它的有效控制，并且通過(guò)使其在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位的方式來(lái)保持對(duì)全社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接控制，但另一方面又從企業(yè)本身的經(jīng)濟(jì)的邏輯出發(fā)，提高經(jīng)濟(jì)效率，使其成為獨(dú)立的市場(chǎng)主體。由于這種理念中所包含的內(nèi)在的矛盾，使得國(guó)有企業(yè)改革迫在眉睫。（五）機(jī)構(gòu)僵化，人員臃腫情況嚴(yán)重由于體制上的原因，相關(guān)負(fù)責(zé)人責(zé)權(quán)不明確，因此導(dǎo)致決策不果斷，管理松馳，事業(yè)心不強(qiáng)，怕?lián)?zé)任等現(xiàn)象。由于企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理，自然各部門、各職員的工作職責(zé)也就不甚清楚。于是就出現(xiàn)了有些人無(wú)所事事、有些事無(wú)人問(wèn)津、有些人越做事越多、有些人不做事或者老沒(méi)事做的奇怪現(xiàn)象。由于政府部門和企業(yè)的雙

25、重角色，許多職位劃分不明確，人浮于事現(xiàn)象比較嚴(yán)重。（六）企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較差近年來(lái)，國(guó)有企業(yè)工業(yè)品在全國(guó)的市場(chǎng)份額持續(xù)下降。社會(huì)商品零售額中，國(guó)有企業(yè)所占的比重也日益下降，非國(guó)有企業(yè)所占的比重日益上升，特別是國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上銷售的競(jìng)爭(zhēng)力日益增強(qiáng)。許多國(guó)有企業(yè)在20世紀(jì)80年代時(shí)，其產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)還有一定的知名度和市場(chǎng)份額。但到了90年代，由于廣告投資不力、技術(shù)水平不高、產(chǎn)品更新?lián)Q代不及時(shí)、人員過(guò)多、社會(huì)負(fù)擔(dān)過(guò)重、成本過(guò)高等原因，在市場(chǎng)上沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，最后被市場(chǎng)淘汰出局。如今我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的日益完善，壟斷行業(yè)所帶來(lái)的問(wèn)題也更加突出：首先，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求市場(chǎng)決定資源的配置，所有參

26、與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)都應(yīng)參與到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中去。而壟斷打破了這種市場(chǎng)的由競(jìng)爭(zhēng)秩序，導(dǎo)致不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)生，為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)了很大的阻礙。造成投資和消費(fèi)等在一定程度上的畸形狀態(tài)，給我國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展帶來(lái)了很多障礙。其次，壟斷行業(yè)擴(kuò)大了貧富差距，引發(fā)了社會(huì)矛盾，破壞了政治局面的穩(wěn)定和諧。而且，壟斷行業(yè)產(chǎn)生了巨大的規(guī)模利潤(rùn)和壟斷利潤(rùn)。為其經(jīng)營(yíng)者及該行業(yè)的從業(yè)者帶來(lái)了豐厚的收入。導(dǎo)致了收入差距擴(kuò)大，從而產(chǎn)生更大范圍內(nèi)民眾的不滿。四、我國(guó)壟斷行業(yè)環(huán)境分析（一）我國(guó)壟斷行業(yè)的內(nèi)部環(huán)境自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了突出成績(jī)，綜合國(guó)力顯著提高，經(jīng)濟(jì)改革已經(jīng)成為不可逆轉(zhuǎn)的大趨勢(shì)。進(jìn)一步推進(jìn)我國(guó)壟斷行業(yè)改革

27、，是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要一環(huán)。經(jīng)過(guò)“政企分開(kāi)，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，推進(jìn)壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)重組和產(chǎn)權(quán)改革”等方面的探索，我國(guó)壟斷行業(yè)改革度過(guò)了市場(chǎng)化改革和行業(yè)開(kāi)放的起步和探索階段，取得了階段性的進(jìn)展，壟斷行業(yè)改革已初見(jiàn)成效。這些改革，推動(dòng)了企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提高了企業(yè)生產(chǎn)效率與效益，促進(jìn)了壟斷行業(yè)的快速發(fā)展，改善了供需狀況。電力、電信和交通運(yùn)輸?shù)葔艛嘈袠I(yè)的“瓶頸”制約問(wèn)題已基本緩解。同時(shí)，保持了壟斷行業(yè)價(jià)格的相對(duì)穩(wěn)定，行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量也有所提高，給普通消費(fèi)者帶來(lái)實(shí)惠，也改善了其他行業(yè)的發(fā)展環(huán)境。（二）我國(guó)壟斷行業(yè)的行業(yè)環(huán)境首先，政企尚未完全分開(kāi)，缺乏相應(yīng)的商業(yè)化運(yùn)營(yíng)環(huán)境。在中國(guó)，政企不分問(wèn)題依然存在

28、，雖然有多所改善，但迄今有的企業(yè)還是“政企合一”的體制，如中石油和中石化。破除壟斷如此之難的根源在于壟斷性行業(yè)里政府和企業(yè)關(guān)聯(lián)錯(cuò)綜復(fù)雜。其次，進(jìn)入壁壘依然存在，有效競(jìng)爭(zhēng)尚未完全形成，導(dǎo)致在許多行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)主體數(shù)量有限。支配市場(chǎng)的原壟斷企業(yè)，在競(jìng)爭(zhēng)方面對(duì)新進(jìn)入企業(yè)具有壓倒性的先入優(yōu)勢(shì)，會(huì)憑借自己的優(yōu)勢(shì)采取一些阻礙競(jìng)爭(zhēng)的策略性行為，使得有效競(jìng)爭(zhēng)難以實(shí)現(xiàn)。另外，國(guó)有資本比重較大，非公資本比重有限。由地方政府所管理的供氣、供水等市政公用事業(yè)，民營(yíng)資本進(jìn)入稍多一些。而主要由中央管理的行業(yè)，民營(yíng)資本進(jìn)入則比較困難，特別是至今政企不分的石油部門，私人資本進(jìn)入微乎其微。即便在主體企業(yè)已進(jìn)行了股份制改造和上市的電信

29、業(yè)，仍然存在嚴(yán)重的國(guó)有資本一家獨(dú)大的現(xiàn)象。最后，科學(xué)監(jiān)管尚未到位，政府職能亟待轉(zhuǎn)變。目前僅有電力行業(yè)成立了獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但在電價(jià)和電廠的建設(shè)方面仍然與國(guó)家宏觀部門存在著交叉。由于多數(shù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)屬于政監(jiān)不分，被監(jiān)管企業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)有密不可分的利益關(guān)系，極易導(dǎo)致監(jiān)管不力現(xiàn)象。（三）我國(guó)壟斷行業(yè)的相關(guān)管制政策我國(guó)壟斷行業(yè)的管制政策主要有價(jià)格管制政策和進(jìn)入管制政策兩種。其中價(jià)格管制政策旨在促進(jìn)社會(huì)分配效率、刺激企業(yè)生產(chǎn)效率和維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿?。進(jìn)入管制政策是指對(duì)具有自然壟斷性的領(lǐng)域應(yīng)嚴(yán)格控制，逐步放松進(jìn)入壁壘，以保證有效競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，政府對(duì)原有主導(dǎo)型企業(yè)和新企業(yè)實(shí)行不對(duì)稱管制政策，以培育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力量。價(jià)格管

30、制政策方面，我國(guó)價(jià)格監(jiān)管法律體系初步形成。其中中華人民共和國(guó)價(jià)價(jià)格法為壟斷行業(yè)價(jià)格監(jiān)管提供了基本的法律依據(jù)。根據(jù)法律授權(quán)，國(guó)家發(fā)展改革委（原國(guó)家計(jì)委）陸續(xù)出臺(tái)了制止價(jià)格壟斷行為暫行規(guī)定、政府制定價(jià)格行為規(guī)則和政府制定價(jià)格成本監(jiān)審辦法等部門規(guī)章，監(jiān)管壟斷行業(yè)的價(jià)格法律制度體系初步形成。進(jìn)入管制政策方面，由于投資主體的自由進(jìn)退和通過(guò)價(jià)格手段調(diào)節(jié)供需，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)所在，所以對(duì)于價(jià)格管制和進(jìn)入管制，我國(guó)所采取的是時(shí)間上進(jìn)入管制優(yōu)先于價(jià)格管制。消費(fèi)者在自然壟斷行業(yè)上的價(jià)格彈性較小，如果沒(méi)有形成有效市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)即放松的進(jìn)入管制政策，而先放松價(jià)格管制，那么提高產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格是壟斷企業(yè)的必然選擇，會(huì)導(dǎo)致消

31、費(fèi)者剩余被進(jìn)一步被掠奪。目前來(lái)看，石油、電信、電力、資源開(kāi)發(fā)、金融、鐵路等領(lǐng)域需要的是放松進(jìn)入管制。醫(yī)療、石油、電力、交通等正在向放松價(jià)格管制方向發(fā)展，但除醫(yī)療等個(gè)別領(lǐng)域外，很多行業(yè)并沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)真正的放松進(jìn)入管制階段。（四）我國(guó)壟斷行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)法律制度改革是深化壟斷行業(yè)改革的先導(dǎo)，深化壟斷行業(yè)改革需要法律制度支持。深化壟斷行業(yè)改革將涉及政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展等領(lǐng)域，需要調(diào)整許多利益關(guān)系，因此，為了保證壟斷行業(yè)改革的有效性，應(yīng)該采取先立法、后改革的原則。但從中國(guó)的改革開(kāi)放實(shí)踐看，似乎有一種先改革后立法的傳統(tǒng)。經(jīng)過(guò)一段時(shí)期的改革，根據(jù)在改革中取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)再制定相應(yīng)的法律。這種立法思路雖然有針

32、對(duì)性較強(qiáng)的特點(diǎn)，卻是以巨大的改革成本為代價(jià)的。由于缺乏改革的法律依據(jù)和實(shí)施程序，必然會(huì)產(chǎn)生不少混亂現(xiàn)象，同時(shí)也給投機(jī)者提供了鉆法律空子的機(jī)會(huì)。自20世紀(jì)80年代壟斷行業(yè)改革以來(lái)，我國(guó)相繼出臺(tái)了一系列與壟斷行業(yè)相關(guān)的法律條文：在1991年5月1日，我國(guó)的中華人民共和國(guó)鐵路法開(kāi)始實(shí)施，作為鐵路運(yùn)輸行業(yè)的基本法律；1993年12月1日，中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法開(kāi)始實(shí)施。此法旨在規(guī)范社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，倡導(dǎo)公平有序競(jìng)爭(zhēng)的法律，此法對(duì)于保護(hù)合法市場(chǎng)參與者的權(quán)益和打擊不法市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為有著重要意義；1995年10月30日，中華人民共和國(guó)民用航空法經(jīng)第八屆全國(guó)人大代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)，

33、于1996年3月1日實(shí)施；1996年4月1日，中華人民共和國(guó)電力法開(kāi)始實(shí)施，作為保障和促進(jìn)電力事業(yè)的發(fā)展，維護(hù)電力投資者、經(jīng)營(yíng)者和使用者的合法權(quán)益，保障電力安全運(yùn)行；2000年9月20日國(guó)務(wù)院第31次常務(wù)會(huì)議通過(guò)了中華人民共和國(guó)電信條例并開(kāi)始實(shí)施；2008年8月1日起施行的中華人民共和國(guó)反壟斷法，是一部為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，而制定的法律；2009年10月1日起中華人民共和國(guó)郵政法正式施行。郵政法的重新修訂和頒布實(shí)施，對(duì)于保障郵政普遍服務(wù),加強(qiáng)郵政市場(chǎng)監(jiān)督管理，維護(hù)郵政通信與信息安全起到了至關(guān)重要的

34、作用；2013年6月29日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三次會(huì)議決定，對(duì)中華人民共和國(guó)煤炭法作出修改。五、對(duì)策與建議（一）企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)方式，優(yōu)化管理體制，加大科研投入我國(guó)壟斷產(chǎn)業(yè)主要是由中央或地方政府壟斷經(jīng)營(yíng)，政府既是管制政策的制定與監(jiān)督者，又是具體業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)者，政企不分，行政壟斷現(xiàn)象嚴(yán)重。政企分離是恢復(fù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活力的關(guān)鍵。在當(dāng)前我國(guó)國(guó)情的背景下，大多數(shù)關(guān)乎國(guó)家命脈的壟斷行業(yè)由國(guó)家控股的現(xiàn)狀是不可能改變的。政企不分、所有制結(jié)構(gòu)單一、經(jīng)營(yíng)管理粗放、缺乏有效的企業(yè)治理機(jī)制等問(wèn)題依然嚴(yán)重。這類問(wèn)題和壟斷并沒(méi)有直接關(guān)系，與競(jìng)爭(zhēng)是否充分也沒(méi)有必然的聯(lián)系，不能靠反壟斷來(lái)解決，而必須通過(guò)進(jìn)一步深化企業(yè)

35、產(chǎn)權(quán)制度改革來(lái)解決。另外是行業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理帶來(lái)的問(wèn)題，需要通過(guò)行業(yè)重組形成適度的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)和加強(qiáng)政府有效監(jiān)管來(lái)解決。對(duì)于政府管理體制改革遲緩帶來(lái)的問(wèn)題，要通過(guò)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，深化政府管理體制改革來(lái)解決。制定政策時(shí)必須具體問(wèn)題具體分析、區(qū)別對(duì)待、分類處理。另外，從根本上說(shuō)，中國(guó)壟斷行業(yè)低效率問(wèn)題的根源是管理體制問(wèn)題。由于長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)壟斷企業(yè)缺乏激勵(lì)約束機(jī)制，致使壟斷企業(yè)生產(chǎn)效率低下，缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。一些壟斷行業(yè)運(yùn)用其壟斷力量獲得高額壟斷利潤(rùn)，致使廣大消費(fèi)者的利益受到嚴(yán)重?fù)p失。同時(shí)，由于對(duì)國(guó)有壟斷企業(yè)缺乏規(guī)范的收入分配制度，企業(yè)的壟斷利潤(rùn)被不合理私分，壟斷行業(yè)的收入水平大大高于全國(guó)平均收入水平，

36、特別是一些國(guó)有壟斷企業(yè)管理層收入偏高問(wèn)題已成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。這些問(wèn)題造成壟斷行業(yè)的生產(chǎn)效率和社會(huì)分配效率低下。要從根本上解決低效率問(wèn)題，必須深化壟斷行業(yè)改革，以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和民營(yíng)化為主要內(nèi)。要提高壟斷行業(yè)的生產(chǎn)效率，就必須處理好效率與公平的關(guān)系，使壟斷行業(yè)的廣大消費(fèi)者都能享受到因改革和科學(xué)技術(shù)發(fā)展而帶來(lái)的成果。不斷擴(kuò)大壟斷行業(yè)普遍服務(wù)的覆蓋范圍，提高普遍服務(wù)的水平，以提高社會(huì)分配效率。最后，產(chǎn)品質(zhì)量是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，任何企業(yè)想要在競(jìng)爭(zhēng)中得到發(fā)展，就必須盡全力提高自身的產(chǎn)品質(zhì)量。而提高產(chǎn)品質(zhì)量需要加大科研投入作為保證。因此，對(duì)中國(guó)的壟斷行業(yè)來(lái)說(shuō)，加大科研投入，提高自身科研水平，改善經(jīng)營(yíng)管理，

37、是提高壟斷產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的保證。（二）政府引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制電信、煤氣、電力、自來(lái)水等自然壟斷行業(yè)以壟斷的方式進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。對(duì)其他非自然壟斷行業(yè)，實(shí)行多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)營(yíng)，可增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)活力，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。壟斷行業(yè)既有自然壟斷性業(yè)務(wù)，又有競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)(非自然壟斷性業(yè)務(wù))。因此，政府要科學(xué)地制定壟斷行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)政策，就首先要求區(qū)分自然壟斷性業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)。其中自然壟斷性業(yè)務(wù)是指那些固定網(wǎng)絡(luò)性操作業(yè)務(wù)，如電力、燃?xì)夂妥詠?lái)水供應(yīng)行業(yè)中的線路、管道等輸送網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)，電信行業(yè)中的有線通信網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)和鐵路運(yùn)輸中的鐵軌網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)。其它業(yè)務(wù)則屬于競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)。為實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，政府應(yīng)放松進(jìn)入壁壘，允許新企業(yè)進(jìn)

38、入，以充分地發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用。但政府仍然要控制進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)領(lǐng)域的企業(yè)數(shù)量，并要求這些企業(yè)必須達(dá)到最小的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，以避免低水平的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象。而對(duì)于自然壟斷性業(yè)務(wù)，由于這些業(yè)務(wù)需要大量的固定資產(chǎn)投資，其中相當(dāng)部分是沉淀成本，如果由多家企業(yè)進(jìn)行重復(fù)投資，不僅會(huì)浪費(fèi)資源，而且會(huì)使每家企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)不能得到充分利用。因此，政府的基本政策是嚴(yán)格控制新企業(yè)進(jìn)入這些業(yè)務(wù)領(lǐng)域。在自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，政府只允許一家企業(yè)還是允許兩家或兩家以上的企業(yè)經(jīng)營(yíng)，這需要考慮具體業(yè)務(wù)情況，自然壟斷性與競(jìng)爭(zhēng)的效率等因素。從原理上講，當(dāng)某種業(yè)務(wù)的需求量超過(guò)了成本弱增的范圍時(shí)，就應(yīng)該允許兩家或兩家以上的企業(yè)共同經(jīng)營(yíng)這種業(yè)務(wù)。即

39、使在成本弱增的范圍內(nèi)，為了打破壟斷，發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，對(duì)于成本弱增程度較低的業(yè)務(wù)，也可以考慮由兩家企業(yè)實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)，以實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)。（三）政府對(duì)產(chǎn)權(quán)制度、競(jìng)爭(zhēng)制度與監(jiān)管制度的均衡推進(jìn)為從根本上促進(jìn)我國(guó)壟斷行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，必須跳出壟斷行業(yè)改革局限在原有國(guó)有經(jīng)濟(jì)框架內(nèi)調(diào)整的局面。對(duì)傳統(tǒng)的政府通過(guò)國(guó)有企業(yè)直接壟斷經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)體系進(jìn)行根本性改革。必須在引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的同時(shí)，積極進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革，以塑造我國(guó)壟斷行業(yè)運(yùn)營(yíng)發(fā)展的微觀企業(yè)制度基礎(chǔ)。從壟斷行業(yè)現(xiàn)實(shí)發(fā)展要求來(lái)看，壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入和完善是與產(chǎn)權(quán)制度改革和社會(huì)資本的進(jìn)入分是不開(kāi)的，二者相輔相成、互為促進(jìn)。 同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入也是個(gè)極其復(fù)雜的問(wèn)

40、題，壟斷行業(yè)改革并不能用“引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制”一詞就能概括或表達(dá)。在傳統(tǒng)壟斷行業(yè)中某些競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)是有利的，一些維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的政策也應(yīng)該受到維護(hù)，但這卻不適于某些極端的自然壟斷性質(zhì)的領(lǐng)域。在這種條件下，競(jìng)爭(zhēng)政策沒(méi)有效果，即使自由化出現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)也可能不會(huì)發(fā)生，必須依靠政府監(jiān)管。有相當(dāng)部分壟斷行業(yè)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有很強(qiáng)的渴求，但現(xiàn)實(shí)中卻存在著進(jìn)入障礙，先進(jìn)入的優(yōu)勢(shì)企業(yè)可能通過(guò)反競(jìng)爭(zhēng)行為威脅潛在競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)。如果取消了進(jìn)入的法律障礙，仍存在經(jīng)濟(jì)障礙，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)也不會(huì)形成。在這種情況下，競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向的監(jiān)管政策將起到重要作用。另一方面，競(jìng)爭(zhēng)有時(shí)也可能會(huì)造成我們所不希望的結(jié)果。如市場(chǎng)開(kāi)放可能使有的電信企業(yè)選擇效益好的地段進(jìn)行服務(wù)，而對(duì)偏

41、遠(yuǎn)地區(qū)拒絕服務(wù)，這與部分壟斷行業(yè)公益性產(chǎn)品特征所要求的“普遍服務(wù)原則”相矛盾。所以，競(jìng)爭(zhēng)制度的建立也離不開(kāi)有效監(jiān)管制度的配合。 因此，我國(guó)壟斷行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)應(yīng)該以堅(jiān)持發(fā)展我國(guó)經(jīng)濟(jì)為最終目標(biāo)，立足國(guó)情，以保障國(guó)家安全穩(wěn)定為前提。另外，我國(guó)壟斷行業(yè)也應(yīng)遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)，實(shí)現(xiàn)政企分離，參與市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。還應(yīng)該追求規(guī)模效益，降低生產(chǎn)成本，以最滿足消費(fèi)者的利益并實(shí)現(xiàn)廣泛的社會(huì)效益。在正確的方針政策的指導(dǎo)下，在合理的法律法規(guī)規(guī)范下，按科學(xué)的改革途徑實(shí)現(xiàn)壟斷產(chǎn)業(yè)的充分發(fā)展。六、案例分析（一）案情近年來(lái)，我國(guó)鐵路實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，保障了國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行和人民生產(chǎn)生活需要，但也存在政企不分、與其他交通運(yùn)

42、輸方式銜接不暢等問(wèn)題。為推動(dòng)鐵路建設(shè)和運(yùn)營(yíng)健康可持續(xù)發(fā)展，保障鐵路運(yùn)營(yíng)秩序和安全，充分發(fā)揮各種交通運(yùn)輸方式的整體優(yōu)勢(shì)和組合效率，有必要實(shí)行鐵路政企分開(kāi)，加快推進(jìn)綜合交通運(yùn)輸體系建設(shè)。鐵道部是計(jì)劃體制遺留下的龐然大物，它“政企不分，外資和民營(yíng)資本都進(jìn)不來(lái)，使得鐵路建設(shè)投資嚴(yán)重不足。在這種情況下，現(xiàn)代企業(yè)制度建不起來(lái)，并且作為國(guó)有企業(yè)，國(guó)家控制力過(guò)強(qiáng)。還有，鐵路資金問(wèn)題長(zhǎng)期得不到較好的解決，融資比較困難。建設(shè)資金有相當(dāng)大的一部分是依靠政府，在大發(fā)展時(shí)期，因?yàn)檫@關(guān)系到每一個(gè)老百姓的切身利益，政府必然會(huì)給予支持。但是這是不可持續(xù)的，最終還得靠企業(yè)自己賺錢，自己發(fā)展。政企分開(kāi)后，將把企業(yè)部分做成獨(dú)立的企

43、業(yè)法人，自負(fù)盈虧，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，資金籌措的渠道就可以多元化。考慮到鐵路仍處于建設(shè)發(fā)展重要時(shí)期，同時(shí)承擔(dān)很多公益性任務(wù)，因此改革后，國(guó)家還會(huì)繼續(xù)支持鐵路建設(shè)發(fā)展，加快推進(jìn)鐵路投融資體制改革和運(yùn)價(jià)改革，建立健全規(guī)范的公益性線路和運(yùn)輸補(bǔ)貼機(jī)制。根據(jù)2013年3月10日公布的國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案，中國(guó)將實(shí)行鐵路政企分開(kāi)，不再保留鐵道部。鐵道部原有職能將一分為三，其中擬訂鐵路發(fā)展規(guī)劃和政策的行政職責(zé)劃入交通運(yùn)輸部；組建國(guó)家鐵路局，由交通運(yùn)輸部管理，承擔(dān)鐵道部的其他行政職責(zé)；組建中國(guó)鐵路總公司，承擔(dān)鐵道部的企業(yè)職責(zé)，包括調(diào)度指揮、鐵路經(jīng)營(yíng)和建設(shè)等。（二）鐵路行業(yè)的改革障礙自然壟斷特性表現(xiàn)在其全國(guó)統(tǒng)一經(jīng)

44、營(yíng)，也就是在管理運(yùn)營(yíng)上的規(guī)模效應(yīng)，分拆后則可能會(huì)引起管理上的混亂。其次，鐵路直接關(guān)系到國(guó)家社會(huì)的穩(wěn)定和國(guó)防安全。鐵路貨運(yùn)承擔(dān)著我國(guó)85%的木材、85%的原油、60%的煤炭、80%的鋼鐵的運(yùn)輸任務(wù)，客運(yùn)則每年發(fā)送旅客十多億人次，2013年更達(dá)到近18億人次，公益性極強(qiáng)。另一方面，火車票漲一分錢都必須向發(fā)改委報(bào)審。在一些鐵道部人士看來(lái)，正是為了要承擔(dān)這些責(zé)任，火車票長(zhǎng)年低價(jià)，造成鐵道部的經(jīng)營(yíng)困境，而這困境又成為了其市場(chǎng)化改制的瓶頸因素。 劉志軍在任期間，鐵道部大舉進(jìn)行鐵路建設(shè)和固定資產(chǎn)投資。據(jù)鐵道部數(shù)據(jù)，2006年至今，鐵道部門負(fù)債逐年增加，尤其中長(zhǎng)期負(fù)債高達(dá)其負(fù)債總額的經(jīng)80%。如此巨額的負(fù)債資

45、產(chǎn)也有可能成為鐵道部門改革的巨大障礙。（三）鐵路行業(yè)的改革模式我國(guó)政企分開(kāi)改革大致有三種模式：一是分離原有部門的行政職能成立國(guó)家局，企業(yè)職能部分則成立單一的集團(tuán)或公司，最后國(guó)家局也撤銷并入其他部委。比如對(duì)原先的石油部、石化部和郵政總局的改革。這種方案一般適用于“關(guān)系國(guó)計(jì)民生”的行業(yè)。二是原有部門的行政職能交由其他部委，企業(yè)職能部分被分成若干家集團(tuán)或者公司。如郵電部的電信部分和電力部的改革。這種改革一般用于自然壟斷性行業(yè)。三是一些行業(yè)主管部委對(duì)企業(yè)的管理權(quán)已經(jīng)下放給了地方，則行業(yè)主管部委一般直接成立國(guó)家局，而后將企業(yè)管理權(quán)交給國(guó)資委。如煤炭部、紡織部、機(jī)械部、化工部等。由是觀之，對(duì)既關(guān)系國(guó)計(jì)民生

46、又有自然壟斷特性的鐵路，國(guó)務(wù)院最終選擇了第一種改革方案。（四）鐵路政企分開(kāi)框架圖鐵道部改革實(shí)行的是第一種分離原有部門的行政職能成立國(guó)家局，企業(yè)職能部分則成立單一的集團(tuán)或公司的模式。將原來(lái)的鐵道部改為交通運(yùn)輸部和中國(guó)鐵路總公司，分別執(zhí)行行政職能和企業(yè)職能，具體情況如下圖1：交通運(yùn)輸部劃入 擬定鐵路發(fā)展規(guī)劃和政策的行政職責(zé) 接受管理 組建國(guó)家鐵路局：承擔(dān)鐵道部的其他行政職責(zé)，負(fù)責(zé)擬定鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；監(jiān)督管理鐵路安全生產(chǎn)、運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量和鐵路工程質(zhì)量鐵 道 部組建中國(guó)鐵路總公司：承擔(dān)鐵道部的企業(yè)職責(zé) 圖1：鐵道部改革框架圖（五）鐵道部改革的意義新組建的國(guó)家鐵路局，將承擔(dān)鐵道部的其他行政職責(zé)，負(fù)責(zé)擬訂鐵路

47、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督管理鐵路安全生產(chǎn)、運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量和鐵路工程質(zhì)量等。而新組建的中國(guó)鐵路總公司，承擔(dān)鐵道部的企業(yè)職責(zé)，負(fù)責(zé)鐵路運(yùn)輸統(tǒng)一調(diào)度指揮，實(shí)行全路集中統(tǒng)一管理，經(jīng)營(yíng)鐵路客貨運(yùn)輸業(yè)務(wù)，承擔(dān)專運(yùn)、特運(yùn)任務(wù)，負(fù)責(zé)鐵路建設(shè)，承擔(dān)鐵路安全生產(chǎn)主體責(zé)任等，確保鐵路運(yùn)營(yíng)秩序和安全，確保重要運(yùn)輸任務(wù)完成，不斷提高管理水平，為人民群眾提供安全、便捷、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。此次大部制改革，形成了新的交通運(yùn)輸管理的新格局，由交通運(yùn)輸部統(tǒng)籌各種交通運(yùn)輸方式，加快形成綜合交通運(yùn)輸體系。其中，國(guó)家鐵路局將集中精力考慮安全監(jiān)管，行使政府的安全監(jiān)管責(zé)任。而大量的鐵路運(yùn)營(yíng)、鐵路建設(shè)、鐵路安全生產(chǎn)主體責(zé)任，包括鐵路的統(tǒng)一指揮調(diào)度，都由新組建的

48、鐵路總公司承擔(dān)。鐵路總公司繼續(xù)保留全路集中統(tǒng)一的管理模式，繼續(xù)承擔(dān)相關(guān)專運(yùn)、特運(yùn)任務(wù)，不改變現(xiàn)行鐵路運(yùn)輸統(tǒng)一調(diào)度指揮機(jī)制，不改變現(xiàn)有鐵路生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)體系，這有利于保持和發(fā)揮中國(guó)鐵路的優(yōu)勢(shì)。政企分開(kāi)后，將把企業(yè)部分做成獨(dú)立的企業(yè)法人，自負(fù)盈虧，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，資金籌措的渠道就可以多元化?？紤]到鐵路仍處于建設(shè)發(fā)展重要時(shí)期，同時(shí)承擔(dān)很多公益性任務(wù)。七、趨勢(shì)與展望我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的大趨勢(shì)已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn)。今后我國(guó)還會(huì)加大對(duì)鐵路、能源、金融等壟斷行業(yè)的改革。其中鐵路行業(yè)政企分開(kāi)，有利于進(jìn)一步引進(jìn)民間資本，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。另外，能源行業(yè)尤其是石油行業(yè)，油價(jià)問(wèn)題一直受到民眾非議，需要進(jìn)一步放松進(jìn)入管制和價(jià)格管制?？傮w來(lái)看，我國(guó)

49、壟斷行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)是優(yōu)化產(chǎn)權(quán)制度，改善經(jīng)營(yíng)管理，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。其中，以引入競(jìng)爭(zhēng)制度作為壟斷行業(yè)改革的核心，優(yōu)化產(chǎn)權(quán)制度作為改革的基礎(chǔ)，而改善經(jīng)營(yíng)管理則是作為改革與發(fā)展的根本保證。在推進(jìn)我國(guó)壟斷行業(yè)改革過(guò)程中，應(yīng)將三者有機(jī)統(tǒng)一起來(lái)。三者均衡推進(jìn)，既能確保我國(guó)壟斷行業(yè)改革穩(wěn)定有序的進(jìn)行，又有效的抑制了由于單方面改革過(guò)于激進(jìn)而導(dǎo)致的不協(xié)調(diào)。如今，我國(guó)壟斷行業(yè)可能存在許多問(wèn)題，但在正確的法律法規(guī)管制下，在合理的解決方案指導(dǎo)下，我國(guó)壟斷行業(yè)一定能迎來(lái)繁榮發(fā)展的局面。從國(guó)家的角度，關(guān)乎國(guó)家命脈的行業(yè)如軍事、能源等經(jīng)營(yíng)會(huì)更加成熟，在維護(hù)國(guó)家安全和穩(wěn)定方面會(huì)做出更大的貢獻(xiàn)，壟斷稅收大幅度提高，國(guó)家控制和引導(dǎo)壟

50、斷行業(yè)的發(fā)展更加高效。 從企業(yè)的角度，競(jìng)爭(zhēng)更加有序，產(chǎn)業(yè)布局更加合理，獲取利潤(rùn)更加高效。大型企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下實(shí)力更強(qiáng)，在壯大自身實(shí)力的同時(shí)能有力的參與國(guó)際跨國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，在獲得自身利益的同時(shí)更能維護(hù)國(guó)家利益。從個(gè)人的角度，壟斷產(chǎn)品的價(jià)格更加合理，民眾更加受益。我國(guó)國(guó)民在更加公開(kāi)、透明的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，更加準(zhǔn)確的了解我國(guó)壟斷行業(yè)的改革和發(fā)展情況。以更理智的觀點(diǎn)來(lái)看待我國(guó)壟斷行業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式和存在意義。參考文獻(xiàn)1 方豫清. 關(guān)于我國(guó)壟斷行業(yè)的形成和改革分析J. 企業(yè)與企業(yè)家, 2013(5)2 潘勝文. 規(guī)范壟斷行業(yè)收入分配的對(duì)策M(jìn). 壟斷行業(yè)收入分配狀況分析及規(guī)制改革研究.3 李義平. 我國(guó)的

51、壟斷行業(yè)已經(jīng)形成了一個(gè)世襲的利益群體J. 傳承,2012（23）4 戚聿東.壟斷行業(yè)改革的模式與路徑R.壟斷行業(yè)改革報(bào)告,2013（5）5 蘇少林.新形勢(shì)下電信業(yè)四基本問(wèn)題再認(rèn)識(shí)J. 求是, 2010（11）6吳強(qiáng).關(guān)于壟斷行業(yè)改革的幾個(gè)問(wèn)題J.求是,2012（18）7 張昕竹.論壟斷行業(yè)改革的理論基礎(chǔ).J.經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較,2013（7）8 定軍.改革需要一個(gè)路線圖N.21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào),2012（12）9李克強(qiáng).關(guān)于深化經(jīng)濟(jì)體制改革的若干問(wèn)題J.求是,2014(5)10何小手.壟斷行業(yè)改革幾乎就是改革的全部N.人民日?qǐng)?bào),2012（12）11 張卓元.打破壟斷避免“權(quán)貴”市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)N.上海證券報(bào),

52、2012（8）12 莊宇輝.市場(chǎng)化改革的三個(gè)著力點(diǎn)N.深圳特區(qū)報(bào),2012（6）13習(xí)近平.中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定R.決定(討論稿),2013(11)14王紅陽(yáng).我國(guó)典型壟斷行業(yè)現(xiàn)狀級(jí)對(duì)策分析M.決策,2012(6)15馬強(qiáng)、孫建平.我國(guó)壟斷行業(yè)收入分配體制改革研究綜述J.現(xiàn)代管理科學(xué),2010(1)16Naughton, B. (2007).The Chinese economy: Transitions and growth. Cambridge: MIT Press.17 Dieter Helm, Tim Jenkinson. The Assessment: Introducing Competition into Regulated Industry. Oxford Review of Economic Policy, 1997(13).15